项目可行性研究
周立新博士北京大学软件与微电子学院
内容提要
可行性研究的内容 可行性研究的步骤 初步可行性研究 详细可行性研究 效益的预测与评估 项目论证 项目评估
可行性研究概述
技术先进性、经济合理性、工程适用性
一、可行性研究的概念
可行性研究是一个综合的概念.它的任务是以市场为前提,以技术为手段,以经济效益为最终目标,对拟建的投资项目进行调查研究和综合论证,为项目建设的决策提供科学依据.
可行性研究的发展和作用
提高项目决策的科学性
项目的申报和建设:项目投资决策的依据;
申请贷款、筹资;
环保审查、报批;
签定有关合同、协议;
设计和基础建设资料;
企业组织管理等.
提高投资的综合效益
1981年:国务院《可行性研究报告内容要求》1983年:国家计委《关于建设项目进行可行性研究的试行管理办法》1987年:国家计委《建设项目经济评价方法与参数》1993年:国家计委《建设项目经济评价方法与参数》(第二版)
3.1 可行性研究的内容
技术可行性分析 经济可行性分析 运行环境可行性分析 其他方面的可行性分析 法律可行性、社会可行性等方面的可行性分析 项目实施对社会环境、自然环境的影响
项目可行性研究
《预研项目建议书》模板示例:
1 综述1.1预研项目提案1.2预研项目风险1.3建议2 项目背景和必要性2.1项目背景2.2项目必要性2.3财经可行性3 预研目标3.1预研目标、主要技术指标和参数3.2预研产品规格及性能4 技术可行性4.1项目的基本内容4.2公司内可利用的相关技术资源4.3关键技术及解决方案4.4阶段评审、测试验收标准和方法4.5技术风险分析及防范措施
5 知识产权可行性5.1国内外技术及标准跟踪研究5.2专利技术情报的全面检索与充分利用5.3关键技术知识产权保护策略6 市场可行性7 经济可行性8 预研项目计划8.1项目工作任务和时间安排8.2项目所需的人、财、物、信息等资源8.3项目总预算和分阶段预算8.4阶段划分、评审及测试验收8.5计划风险分析及防范措9 其它
3.2 可行性研究的步骤
(1)确定项目规模和目标(2)研究正在运行的系统(3)建立新系统的逻辑模型(4)导出和评价各种方案(5)推荐可行性方案(6)编写可行性研究报告(7)递交可行性研究报告
3.3 初步可行性研究的主要内容
市场和生产能力.进行市场需求分析预测,渠道与推销分析,初步的销售量和销售价格预测;依据市场销售量做出初步开发规划.设备与材料投入分析,包括从需求、设计、开发、安装实施到运营的所有设备与材料的投入分析.支撑软件开发的网络环境规划、硬件物理布局方案的选择.项目设计包括项目总体规划、软件系统设计和设备计划、网络工程规划等.项目进度安排.项目投资与成本估算,包括投资估算、成本估算、筹集资金的渠道及初步筹集方案.
3.4 详细可行性研究
详细可行性研究的依据 详细可行性研究的原则与程序框架详细可行性研究的方法详细可行性研究的内容 详细可行性研究的步骤及报告的编写
3.4.1 详细可行性研究的依据
国家经济和社会发展的长期规划,部门与地区的发展规划,以及国家和地方的相关政策、法律、法规和制度.项目主管部门对项目设计开发建设要求请示的批复.项目建议书或者项目建议书批准后签订的意向性协议.国家、地区、企业的软件产业与信息化建设的规划和标准.市场调研分析报告.技术、产品或工具的有关资料.国家有关经济法规、规定.如中外合资企业法、税收、外资、贷款等规定;国家关于软件产业和信息化建设方面的标准、规范、定额资料;市场调查报告等等.
详细可行性研究的原则
科学性原则 客观性原则 公正性原则
详细可行性研究的程序框架
立项
项目目标设定
项目目标设定
市场分析与预测原材料、设备分析设计开发技术分析人力资源分析资金分析信息安全分析硬件网络物理布局设计网络基础资料分析其他
方案比较
最优方案论证
编写可行性报告
编写软件开发项目影响报告
编写资金筹措计划
编写采购规划和招投标申请报告
项目财务评价
项目国民经济评价
反馈
3.4.3 详细可行性研究的方法
可行性研究的方法很多,如经济评价法、市场预测法、投资估算法和增量净效益法等.这里仅介绍投资估算法和增量净效益法. 投资估算法 指数估算法 因子估算法 增量净效益法(有无比较法)
3.4.4 详细可行性研究的内容
(1)概述:提出项目开发的背景、必要性和经济意义,研究项目工作的依据和范围,产品交付的形式、种类、数量.(2)需求确定:调查研究国内外客户的需求情况,对国内外的技术趋势进行分析,确定项目的规模、目标、产品、方案和发展方向.(3)现有资源、设施情况分析:调查现有的资源(包括硬件设备、软件系统、数据、规章制度等种类与数量,以及这些资源的使用情况和可能的更新情况).(4)设计(初步)技术方案:确定项目的总体和详细目标、范围,总体的结构和组成,核心技术和关键问题、产品的功能与性能.(5)项目实施进度计划建议.(6)投资估算和资金筹措计划.(7)项目组织、人力资源、技术培训计划:包括现有的人员规模、组织结构、人员层次、个人技术能力、人员技术培训计划等.(8)经济和社会效益分析(效果评价).(9)合作/协作方式.
3.4.5 详细可行性研究的步骤
进行项目的详细可行性研究的步骤如下:委托与签订合同组织人员和制订计划调查研究与收集资料方案设计与选优经济分析和评价编写详细可行性研究报告
3.5 效益的预测与评估
函数求解法 相关关系法 模糊数学法 专家意见法(德尔菲法) 成本降低法 利润增加法
国民经济与社会效益分析
公共项目和对国民经济和社会利益有重要影响的项目,在可行性研究中需要作国民经济与社会效益分析.
确定国民经济与社会目标辨识项目的国民经济与社会效益及费用直接效益及费用、间接效益及费用内部效益及费用、外部效益及费用有形效益及费用、无形效益及费用确定国民经济与社会效益评价参数项目国民经济与社会效益综合评价
3.6.1 项目论证
项目论证应该围绕着市场需求、开发技术、财务经济三个方面展开调查和分析,市场是前提、技术是手段、财务经济是核心,通过详细论证,要回答以下五个方面的问题: (1)项目产品或市场的需求如何?为什么要实施这个项目? (2)项目实施需要多少人力、物力资源?供应条件如何? (3)项目需要多少资金?筹资渠道如何? (4)项目采用的技术是否先进适用?项目的生命力如何? (5)项目规模搞多大?物理布局的指向性如何?
3.6.2 项目论证的作用
项目前评价的作用主要体现在以下几个方面:(1)项目论证是确定项目是否实施的依据.(2)项目论证是筹措资金、向银行贷款的依据.(3)项目论证是编制计划、设计、采购、施工以及机构设备、资源配置的依据.(4)项目论证是防范风险、提高项目效率的重要保证.
投资机会研究 初步可行性研究 详细可行性研究
±10%
0.8%-3.0%
3-6个月
详细可行性研究
±20%
0.3%-1.5%
4-6个月
初步可行性研究
±30%
0.2%-1.0%
1-3个月
投资机会研究
估算精确度
研究费用/总投资
时间
研究阶段
3.6.3 项目论证的阶段划分
3.6.4 项目论证的一般程序
明确项目范围和业主目标 收集并分析相关资料 拟定多种可行的能够相互替代的实施方案 多方案分析、比较 选择最优方案进一步详细全面地论证 编制项目论证报告、环境影响报告书和采购方式审批报告 编制资金筹措计划和项目实施进度计划
3.7.1 项目评估的含义
项目评估指在项目可行性研究的基础上,由第三方(国家、银行或有关机构)根据国家颁布的政策、法规、方法、参数和条例等,从项目(或企业)、国民经济、社会角度出发,对拟建项目建设的必要性、建设条件、生产条件、产品市场需求、工程技术、经济效益和社会效益等进行评价、分析和论证,进而判断其是否可行的一个评估过程.项目评估是项目投资前期进行决策管理的重要环节,其目的是审查项目可行性研究的可靠性、真实性和客观性,为银行的贷款决策或行政主管部门的审批决策提供科学依据.
3.7.2 项目评估的依据
项目评估的依据:(1)项目建议书及其批准文件.(2)项目可行性研究报告.(3)报送单位的申请报告及主管部门的初审意见.(4)有关资源、配件、燃料、水、电、交通、通信、资金(包括外汇)等方面的协议文件.(5)必需的其他文件和资料.
3.7.3 项目评估的程序
项目评估工作一般可按以下程序进行: (1)成立评估小组,进行分工,制定评估工作计划.评估工作计划一般应包括:评估目的、评估内容、评估方法和评
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